股票是怎样发行和上市的?申请上市的股票必须符合哪些条件？

股票是怎样发行和上市的?申请上市的股票必须符合哪些条件？

股票是怎样发行和上市的?

股票的发行是指具有股票发行资格的股份有限公司（称为发行人）为募集社会资金面向公众公开发行股票的行为。

在我国，股票的公开发行必须符合《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等有关法规，按照规定的程序报送相关文件提出发行申请，经发行人所在地政府证券部门批准后，再由该股票发行的主承销商报中国证监会，经审核同意后，由地方证券管理部门和主承销商组织实施。

发行人应在承销期开始前2～5个工作日期间公布招股说明书。股票的发行从大类上说一般有两种发行方式∶一种是预付认购方式，另一种是上网发行方式。

目前，以预付认购方式发行股票，大多是采用"全额预缴、比例配售、余款转存"的方式。投资者须在规定的申购交款时间内，通过发行地点的银行网点，办理申购交款手续、领取股票认购收据。在申购阶段结束后，根据总有效申购股数计算出配售比例，并予以公告。每个投资者根据其有效申购股数和配售比例算出其实际可以认购的股数，在规定转存时间内到发行网点办理认购转存手续。

上网发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统发售股票的方式，有定价和竞价两种情况。目前。上网发行方式大多采用上网定价发行。投资者应在申购委托前将申购款存入与办理该次发行的证交所联网的证券交易部指定的帐户。

在指定认购期内投资者按委托买入股票的方式，根据申购股数的规定，以固定的发行价格填写委托单。证券交易所在申购期（一般需3个交易日，遇到休假日还要加上休假日）内冻结所有投资者定价认购的定额保证金，所冻结资金的利息归发行公司所有。

申购结束当天，证券交易所进行核资、验资、配号，并将申购配号记录传至各证券交易网点，在申购结束后的第三个交易日由证券交易所计算并公布中签率，由主承销商按法定的程序组织摇号抽签，并据此进行认购股数的确定和股东登记。在申购结束的第四个交易日，对于未中签部分的申购款予以解冻。

股票的上市是指经证监会批准后发行的股票，在证券交易所内挂牌交易。

申请上市的股票必须符合一定的条件：

（1）其股票已公开发行;

（2）发行后的股本总额不少于人民币5000万元;

（3）持有股票面值人民币 1000元以上人数不少于1000人，个人持有的股票面值总额不少于人民币 1000万元;

（4）公司有最近3年连续盈利的记录，由国有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近3年连续盈利的记录;

（5）其他条件。

股票获准在证券交易所上市后，上市公司应当公布上市公告书，并将规定的有关文件及事项予以公开。股票上市后，上市公司必须遵守证券交易所制订的各种规定。

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