股市欺诈行为指的是什么?有哪些欺诈客户行为的证券活动?
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|股市欺诈行为指的是什么?有哪些欺诈客户行为的证券活动?
欺诈行为是指内幕人员以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事内幕交易,操纵市场,欺诈客户、虚假陈述等行为。我国法律规定,禁止任何单位或个人在证券发行和交易及其活动中欺诈客户,欺诈客户行为是证券欺诈行为的主要类型之一。根据我国有关法律规范规定,欺诈客户行为在证券活动中主要有以下几种∶
1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作。具体表现在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作,而是将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者。例如同一种股票,买入价先后有12元和12.20元两种,客户委托在先,应按12元成交,但由于混合操作将12.30元的价格给客户,而将12元的有利价格留作自营。
2.证券经营机构违反被代理人的指令或不按规则处理证券委托买卖。在这方面有不及时申报,不按规定时间清算、交割、过户,不提供规定的书面成交确认文件,未按委托人指令的价格、数量办理委托业务等行为。
3.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的股票买卖,或者在客户的账户上翻炒证券。在这方面较为明显的表现为透支交易,证券经营机构为多收佣金,怂惠投资者透支交易。有的证券经营机构利用客户账上的资金或股票翻炒证券。
4.证券经营、登记、清算机构擅自将顾客的委托保管的证券用作抵押。
5.证券机营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件。
6.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算交割、过户、登记手续。
7.发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书。
8.证券经背机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
9.其他违背客户真实意志,损害客户利益的行为。
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