证券公司的业务范围及服务职能有哪些?

证券公司的业务范围及服务职能有哪些?

证券公司的业务范围及服务职能有哪些?

经中国人民银行批准，我国的证券公司的业务范围可以包括以下方面∶

（1）承销与代理发行有价证券;

（2）自营和代理买卖有价证券;

（3）有价证券的代保管、鉴证、过户、代理还本付息和分红派息;

（4）办理投资基金业务;

（5）投资咨询及信息服务;

（6）外币及境外证券业务;

（7）与证券有关的投资业务;

（8）经中国人民银行批准的其他业务等。

但具体对各个证券公司而言，可从事的业务范围也大小不一。对一些经营业务，有的证券公司也会受到限制。比如对于从事证券的自营业务，中国人民银行有专门的资格标准，不符合要求的便不能开展。又如 B股的发行业务，也需有中国人民银行的特许批准，并不是所有的证券公司都能承担。

还有一些证券公司，本来可经营的业务范围比较大，但因违规操作，在一定的阶段内会被暂停部分业务的经营资格。证券公司必须在批准的业务经营范围内从事证券业务，如果要扩大经营范围，需报经中国人民银行的批准。

证券公司通过积极开展业务，体现了多层次的服务职能。

从宏观上看，作为证券市场一个重要的中介机构及参与者，证券公司的存在与发展对我国社会经济的发展起到巨大的推动作用。证券公司参与了大量股票的发行与流通工作，促进了我国股份制试点的深入进行，对我国整个经济体制改革的顺利开展有积极的作用。结合国家经济发展规划及产业政策的实施，证券公司在业务开展中着重为大型国家重点企业和重点工程服务，体现了筹集国家重点建设资金的职能，为我国经济结构的调整和国民经济的发展作出了贡献。并且，通过展开国际证券融资活动，扩大了我国融资渠道，在吸收利用外资的同时。树立了我国对外开放的形象。证券公司还通过从事各项证券业务，推动证券市场的发展，完善了我国的市场体系。

从微观上看，作为一个专业性的中介机构，证券公司为有关企业与投资者进行了各方面的服务。

企业要发行股票，需要证券公司来承担主承销或代理发行的业务。承担承销工作的证券公司有义务协助公司进行转制与重组，组织编写招股说明书，同时协调好律师事务所、会，计师事务所等各方面中介机构的工作。股份公司要上市，也要由证券公司来担任公司的上市推荐人，券商要编制上市推荐书并承担上市辅导工作。凭藉在专业领域内联系广泛、信息灵通的长处，证券公司还为各种企业提供多样化的信息与服务。随着经济结构调整的深入，资产重组已成为目前企业发展的热点问题，证券公司也积极参与其中，牵线搭桥，为不同需要的各方寻找发展的机会。

证券公司为投资者提供的常规性服务有代理买卖、办理证券的登记过户、还本付息和分红派息以及证券代保管和证券投资咨询等。随着证券市场的发展。近两年有不少证券公司开始尝试开展投资基金业务。证券公司以基金的方式接受投资者的资金，利用自身在专业领域的综合优势，进行证券组合投资，既有利于投资者规避风险，也有利于证券市场交易的总体平稳性，这一服务形式将会得到迅速的发展，证券公司的服务职能由此也将会有进一步的深化。

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