我国主要证券管理机构及职责是什么?

我国主要证券管理机构及职责是什么?

我国主要证券管理机构及职责是什么?

目前我国证券市场已基本确立了比较完整的监管体系。国务院证券委是国家对全国证券市场进行统一宏观管理的主管机构，是证券市场的最高级管理机关。它的主要职责是;负责组织拟订有关证券市场的法律法规、法规草案;研究制定有关证券市场的方针政策和规章;制定证券市场发展规划和提出计划建议;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的各项工作;归口管理国家证监会。

中国证监会是国务院证券委的常设机关与监管执行机构，其工作人员由具有证券专业知识和实践经验的专家所组成。它的主要职责是;根据国务院证券委的授权。拟订有关证券市场管理的规则;对证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管;依法对有价证券的发行和交易以及对向社会公开发行股票的公司实施监管;对境内企业向境外发行股票实施监管;会同有关部门进行证券统计，研究分析证券市场形势并及时向证券委报告工作，提出建议等。

国务院有关部委关于证券工作的职责分工为∶国家计委根据证券委的计划建议进行综合平衡，编制证券市场总量性计划;中国人民银行负责审批和归口管理证券机构，同时报证券委备案;财政部具体负责国债发行方面计划的制订并归口管理注册会计师和会计师事务所，其中从事与证券业有关的会计事务的资格由证监会审定;国家体改委负责拟订股份制试点的法规并组织协调有关试点工作;国家外经贸委参与B股的发行和外债发行的审批工作。中央企业发行股票由国家体改委会同企业主管部门负责审批。

另外，其他证券发行的管理工作，国债由财政部负责;金融机构债券、投资基金证券由中国人民银行负责审批;国家投资债券公司债券由国家计委负责审批;中央企业债券由中国人民银行和国家计委负责审批。

地方性证券管理委员会在接受国务院证券委、中国证监会的指导和监督下对当地证券市场进行统一的宏观管理。其主要职责是;贯彻国家有关证券市场的法律、法规，组织拟订有关当地证券市场的地方性法规和政府规章的草案;研究制定发展地方证券市场的政策措施;制订和组织实施地方证券市场发展规划和年度计划;统一协调股票、债券等有价证券发行交易等有关市场;维护证券市场的公开、公正、公平;指导、协调和监督地方各有关部门与证券市场有关的各项工作。

地方性证券管理委员会下设证券管理办公室，具体实施管理功能。其主要职责为∶按照地方性证券管理委员会的指示，拟订有关证券市场管理的地方性法规、规章;根据国家下达的规模，提出当地的证券发行计划。

经地方性证管委审定后，审批有价证券发行申请，协调股票发行有关工作;受理审批股份有限公司配股、公积金转增股本及红利转增资本的申请;根据国家和地方性的法律、法规，实施对证券发行、交易以及向社会公开发行股票的管理监督;依法督察和配合有关部门查处证券违法活动;汇总整理证券市场信息，研究分析市场形势，统一发布证券市场管理的有关信息。

另外，中国人民银行各地分行是当地证券经营机构的主管机关，负责对辖区内的证券经营机构的审批和业务监管。

地方政府的体改委（办）负责各地的股份制试点工作。

证券交易所是证券交易尤其是股票交易的集中场所，它是证券交易机构，但通过对会员的管理、股票上市管理、交易规则管理、信息披露管理等自律管理，承担了市场一线的监管职责，使它具有了证券市场准管理机构的特点。

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