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证券市场管理的方法是什么?证券交易法的基本内容是什么?

2024-06-15 23:17:50 来源: 作者: admin888
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证券市场管理的方法是什么?证券交易法的基本内容是什么?

证券市场管理的方法

各国在管理证券市场时运用的种种方法与措施,归纳起来主要有以下三种∶

(1)法律方法,即通过制定法律、法规来调节、规范证券发行公司、交易所、证券商、投资者的行为,使证券市场的运行与操作有权威性和公正准则。如证券交易法、交易所法、投资法等,都是政府以法律手段管理证券市场的基本方法。

(2)行政方法,即政府有关部门组织法律实施、负责证券发行的审批、注册登记,以及证券交易纠纷的仲裁,以维护证券市场秩序。行政管理方法主要是通过设立政府管理机构、健全行政管理职能,制止、干预某些市场行为等来实现的。

(3)经济方法。即政府运用各种经济手段来管理、调整证券市场行为的管理方法,其基本手段是保证金、佣金、税收等。

证券交易法的基本内容

证券交易法是各国证券管理法规的基础和核心,其主要内容有∶

(1)证券发行者在发行证券时,必须按要求和规定,公开其真实的财务活动和经营活动状况,以保证投资者能得到各证券发行公司的真实资料。

(2)禁止以欺诈手段发行和推销证券。

(3)证券商和证券发行者必须向政府有关部门注册登记,在领取登记证书后方可从事证券交易和发行证券。

(4)规定证券交易原则和行为规范。

(5)建立管理机构和健全管理机构的职能,加强对证券公司、证券投资机构、证券协会、证券交易所、证券金融公司的监督与管理,保证证券市场秩序和证券价格的稳定与合理性。

(6)建立证券仲裁机构;并赋予其一定的权限,以解决有关证券纠纷,保障正当的交易行为与权益。

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各国在管理证券市场时运用的种种方法与措施,归纳起来主要有以下三种∶

(1)法律方法,即通过制定法律、法规来调节、规范证券发行公司、交易所、证券商、投资者的行为,使证券市场的运行与操作有权威性和公正准则。如证券交易法、交易所法、投资法等,都是政府以法律手段管理证券市场的基本方法。

(2)行政方法,即政府有关部门组织法律实施、负责证券发行的审批、注册登记,以及证券交易纠纷的仲裁,以维护证券市场秩序。行政管理方法主要是通过设立政府管理机构、健全行政管理职能,制止、干预某些市场行为等来实现的。

(3)经济方法。即政府运用各种经济手段来管理、调整证券市场行为的管理方法,其基本手段是保证金、佣金、税收等。

证券交易法的基本内容

证券交易法是各国证券管理法规的基础和核心,其主要内容有∶

(1)证券发行者在发行证券时,必须按要求和规定,公开其真实的财务活动和经营活动状况,以保证投资者能得到各证券发行公司的真实资料。

(2)禁止以欺诈手段发行和推销证券。

(3)证券商和证券发行者必须向政府有关部门注册登记,在领取登记证书后方可从事证券交易和发行证券。

(4)规定证券交易原则和行为规范。

(5)建立管理机构和健全管理机构的职能,加强对证券公司、证券投资机构、证券协会、证券交易所、证券金融公司的监督与管理,保证证券市场秩序和证券价格的稳定与合理性。

(6)建立证券仲裁机构;并赋予其一定的权限,以解决有关证券纠纷,保障正当的交易行为与权益。

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