如何全面了解我国证券市场监管体制?
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|如何全面了解我国证券市场监管体制?
目前我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体制。我国证券市场监管体制经历了一个从地方到中央、由分散到集中的监管过程。从80年代中期到9年代初期,股票发行仅限于少数地区的试点企业,证券市场监管也处于区域性阶段。1992年,国务院决定成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会,负责对全国证券市场进行统一监管。
1998年,国务院决定撒销国务院证券委员会,原证券委工作改由中国证券监督管理委员会承担,中国证券监督管理委员会对地方证管部门实行垂直领导,从而形成了集中统一的监管体制。
证券市场监管的内容主要包括∶证券发行监管、证券交易监管、上市公司监管、证券经营机构的专业服务机构的监管。证券市场自律是政府监管的重要补充,是我国目前证券监管体制的重要内容之一。
所谓自律,是指证券市场参与者组成的自律组织,在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理、自我约束的行为。
证券市场的自律行为主要包括证券交易所的自律和证券经营机构组成的证券业协会的自律。
鉴于中国证券市场与国际证券市场之间的联系日趋密切,保护中外投资者的合法权益,加强国际证券监督合作,打击跨国证券违法违规行为,促进证券信息交流,中国证监会于1995年加人了国际证监会组织(IOSCO),先后与美国、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西等国家和我国香港特别行政区的证券监管机构签署了监管合作备忘录。
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