从攀代理业务时的违法行为分析

从攀代理业务时的违法行为分析

1.挪用客户的资金与证券进行自营。"空麻袋背米"是中国股民形容经纪人拿客户的资金和股票做自营的行为。有些违规操作的证券商，看到某种股票价格很高时，擅自把客户的股票卖出，等到价格下降之后再买回一些以补回空缺。这样从账面上看，客户的股票还"原封不动"在那里放着，实际上这些股票早已是下过"海"。滚了一身的利回来的，其差价早已被证券商吞掉了。当然券商这么做并不能完全撞人耳目、细心的客户若时常看看自己的账户，会发现连自己也不知道从何而来的成交记录。还有一种情况是券商在代买入证券后.见股价上升便据为己有，待股价高涨后再抛出，然后再把客户资金账户的缺口填上，告诉客户的却是并未买到此种股票，其目的也在于独吞其利。几年前，郑州市证券公司就是采用这种手段通过异地交易摘骗局。

该公司首先在《郑州晚报》的头版登出即将开通郑州、深圳两地异地股票交易的消息。这样的话，郑州本地居民就可通过郑州市证券公司了解深市变化，并可进行异地同步交易。该报同时还称该公司已取得深交所会员资格、并要求所有委托深圳股票买卖的单位都要在市证券公司办理托管和过户手续。三天内郑州市民就向该公司注入了500多万元资金。可众多股民在进行交易后发现，该公司无论是在显示行情还是在受委托成交方面都不与深交所同步。最后股民们发现证券公司在深交所根本没有会员资格，"同步"只是一场骗局。该公司设此陷阱的目的就是据此挪用客户的资金与证券。

2，证券公司食价。投资者由于受很多条件的限制，许多人无法打电话到交易所问价和落盘〈即委托证券经纪商作出买卖交易）、而经常是看到当日传播媒介中的行情，发现有合适机会，就全权委托证券经纪商代为买进或卖出。而在电话委托后，由于各种原因，投资者往往很少核实交易的执行情况，这容易给证券经纪商以可乘之机，证券经纪商可能在当日交易完成之后，参看当日股票的买卖价格向客户作出回复，使客户在买入时以当天最高价付款，而在卖出时只拿到最低价

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