在投资中什么是证券商？要取得证券商资格，必须符合哪些规定的条件？
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|在投资中什么是证券商？要取得证券商资格，必须符合哪些规定的条件？
证券商
是指专门从事证券业务的商人和商号，是证券市场的主要参加者。由于证券市场涉及到众多的投资者，需要公开竞价，但又不可能把如此众多的买者和卖者集中到一处进行交易，况且多数投资者也没有足够的精力、时间和专门知识从事此项交易，所以有许多证券交易都要委托证券商来进行。在现代证券市场上，各证券商的业务活动不尽相同，按其经营业务的性质和作用不同，证券商大致可分为证券承销商、证券批发商、证券自营商、证券经纪商和专业证券商等几种。
证券承销商是在证券发行市场上经营证券承销业务的中介机构，其职能是接受证券发行人的委托，办理证券的承受和募集业务。证券承销机构在各国不完全一致，主要有投资银行、信托投资公司和证券投资公司等。
证券交易市场中的证券商主要有自营商和经纪商两种，在美国的证券交易市场中，除这两种证券商外，还有一种兼具经纪商和自营商双重身分的专业证券商。有的国家的证券市场中有一种证券批发商，如英国伦敦证券交易所中的批发商，自己持有证券，并与经纪商进行批发交易。
各国的证券法对证券商的设立、营业范围和经营行为规范都作了具体规定。证券商的设立有特许制和登记制两种。
不论采取哪种形式，要取得证券商资格，必须符合规定的条件，主要有：
（1）证券商应有的最低资本额，要缴纳足够的营业保证金；
（2）证券商及其从业人员应具有从事证券业务的学识、经验；
（3）要经过主管机关的审查批准，其从业人员必须是经过严格考试、录用的合格者。
按照对证券商经营范围的划分和职责分工的不同，主要有两种证券商制度，一种是分业经营制，一种是综合证券商制度在分业经营制下，规定经纪商不得兼做自营买卖或证券承销业务，自营商不得兼做自营买卖以外的业务，承销商不得兼做除承销商以外的业务。自营商或经纪商在作为交易所会员或在交易所进行交易时，只能是自营商或经纪商中的一种身分。在综合证券商制度下，各证券商之间的业务和职责分工不像分业经营制那样严格，即可以相互兼营多种业务。现在许多国家都倾向于综合证券商制度，扩大证券商的营业范围和规模。
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