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证券经纪人的基本职能有哪些?

2024-06-15 23:17:50 来源: 作者: admin888
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证券经纪人的基本职能有哪些?

职能一∶接受投资者证券买卖委托指令,负责委托指令的执行。这是证券经纪代表最主要的职能。虽然我国证券交易采用电脑自动交易系统,投资者可使用自动委托,电话委托等方式,但从提高市场的效率和市场发展趋势看,证券经纪人的存在和职能的发挥是必不可少的。投资者通过证券经纪代理,可以节约大量时间,提高交易效率;同时,随着证券市场的发展,证券经纪公司将不仅能从事证券(股票和债券)的经纪业务,还可能从事期货经纪业务和期权经纪业务,投资者通过一家经纪公司就能投资证券和期货等,这只能在投资者有-名固定的经纪人的情况下才能提高投资的效率。

职能二;为投资者客户提供咨询意见和各种信息。

其主要内容包括;(1)根据投资者客户的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度等情况,提供投资者的投资目标咨询意见,以及适合于投资者投资目标的证券种类,投资方式和投资时机等建议;(2)向投资者提供关于证券市场运行状况分析,各类证券的性质和特点,以及其他证券基本知识;(3)向投资者提供关于股票等证券投资价值的分析报告;(4)向投资者介绍有关证券的法律知识和相关的规章制度,随时提出证券市场所存在的风险,借以减少投资中的违规行为,增强投资者的风险意识。

职能三;向投资者搓供投资管理服务。一般来说,证券经纪人只能向投资者提供咨询建议,投资决策由投资者自己作出。但也可以允许证券经纪人接受客户的全权委托,由经纪人代理投资者作出投资决策。

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职能一∶接受投资者证券买卖委托指令,负责委托指令的执行。这是证券经纪代表最主要的职能。虽然我国证券交易采用电脑自动交易系统,投资者可使用自动委托,电话委托等方式,但从提高市场的效率和市场发展趋势看,证券经纪人的存在和职能的发挥是必不可少的。投资者通过证券经纪代理,可以节约大量时间,提高交易效率;同时,随着证券市场的发展,证券经纪公司将不仅能从事证券(股票和债券)的经纪业务,还可能从事期货经纪业务和期权经纪业务,投资者通过一家经纪公司就能投资证券和期货等,这只能在投资者有-名固定的经纪人的情况下才能提高投资的效率。

职能二;为投资者客户提供咨询意见和各种信息。

其主要内容包括;(1)根据投资者客户的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度等情况,提供投资者的投资目标咨询意见,以及适合于投资者投资目标的证券种类,投资方式和投资时机等建议;(2)向投资者提供关于证券市场运行状况分析,各类证券的性质和特点,以及其他证券基本知识;(3)向投资者提供关于股票等证券投资价值的分析报告;(4)向投资者介绍有关证券的法律知识和相关的规章制度,随时提出证券市场所存在的风险,借以减少投资中的违规行为,增强投资者的风险意识。

职能三;向投资者搓供投资管理服务。一般来说,证券经纪人只能向投资者提供咨询建议,投资决策由投资者自己作出。但也可以允许证券经纪人接受客户的全权委托,由经纪人代理投资者作出投资决策。

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