沈阳证券交易中心在股市交易中的职能有哪些？

沈阳证券交易中心在股市交易中的职能有哪些？

沈阳证券交易中心，经中国人民银行辽宁省分行批准，于1992年4月28日在沈阳注册成立。

沈阳证券交易中心以会员制方式组成，为非盈利性的事业法人。其宗旨是:建立和完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进证券市场发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益。该中心注册资金 100万元。法人代表:总经理黄元林。

沈阳证券交易中心业务范围:提供证券发行、交易的场所;管理上市证券的买卖;办理上市证券交易的清算交割;提供上市证券的过户和集中保管服务;提供证券市场的信息服务;省、市人民银行批准或委托的其他业务。

沈阳证券交易中心由会员、理事会、总经理组成。

会员

同时具备下列条件的法人可向交易中心提出入会申请：

(1)经人民银行批准设立的经营证券业务的金融机构。(2)具有法定要求的资本金。（3)证券经营连续盈利2年以上。(4)组织机构和业务人员符合中国人民银行规定的条件。（5)承认中心章程，按中心规则规定交纳会员席位费。经中心审核报省、市人民银行批准后即可成为中心会员。具备上述条件的金融机构，申请沈阳证券交易中心席位时，必须报送下列资料：(1)会员申请表。（2)中国人民银行、省、计划单列市分行批准设立文件和核发的《经营金融业务许可证》复印件。（3)工商行政管理部门颁发的《营业执照》副本影印件。（4)公司章程及法定代表人简历等。

截止到1993年7月末，沈阳证券交易中心共有会员50家，其中外省、市会员单位21家，主要来自辽宁、吉林、黑龙江、北京等地，占会员总数的42%;专业证券公司12家，占会员总数的24%。

理事会

理事会为沈阳证券交易中心日常事务决策机构，向会员大会负责。理事会由会员理事和非会员理事组成。理事会设理事长1人，任期3年；副理事长4人，其中常务副理事长1人，任期2年。

总经理

总经理为交易中心的法人代表，由董事会提名，中国人民银行沈阳市分行任命。副总经理2人，协助总经理工作。1992年在沈阳证券交易中心上市的证券主要是国家发行的各类国债券、金融机构发行的金融债券、地方非银行金融机构发行的投资基金和地方企业债券。目前各种上市证券达28种，其中国债券4种，金融债4种，地方投资基金6种，地方企业债券14种。开业初期，沈阳证券交易中心以国债券和地方企业债交易为主，现在已逐步转为债券和记名式、无存续期的投资基金交易并重。

证券申请在沈阳证券交易中心上市,先由发行公司向交易中心提出申请,交易中心审查同意并报证券主管机关批准即可在中心市场上市。对国家债券、国家重点债券豁免上市审查和收费。

沈阳证券交易中心开市日为周一至周五上午9:00至11:00时,下午暂不开市,例假日不开市。开市、闭市均以鸣铃为准。中心交易大厅目前设70个席位,每个席位上配置了台 COMPAO386/25”工作站,通过与主机联网,每秒钟可撮合成交3笔委托数据,并将成交行情时实显示在场内设置的9.76平方米的电脑图文显示屏和各证券商营业大厅的行情显示屏幕上。

目前,记名式证券交易全部进场,规定每100个份额(1份额等于1元)为一个交易单位;不记名式债券以1000元为一个交易单位进场交易。

沈阳证券交易中心场内交易采用集中竞价方式进行,具体分为:上板竞价、电脑竞价两种方式。

上板竞价。即交易员先进入报价区上板,将买卖意向填报在竞价板规定的位置上,以买方(卖方)擦掉另一方为成交。这种交易方式适应了交易中心建立初期、上市券种少、市场业务规模不大的实际。

计算机终端申报。即交易员将营业柜台传来的委托指令,依序输入交易席位上的计算机终端,进入交易中心主机自动撮合成交。目前采用的是电脑竟价。

沈阳证券交易实行“价格优先、时间优先、委托优先”的原则进行,其成交顺序是:对于买盘,价位最高者优先和卖盘的最低价位者撮合,成交价取双方报的中间价;对买盘或卖盘报价时间相同者,委托买卖优先于自营买卖参加撮合。电脑自动撮合对所有的委托报盘的数据处理都是公平一致的。

沈阳证券交易中心清算交割实行“隔日清算交割”,即在买卖成交日起的第二个营业日证券商完成与交易中心的一级清算。交易中心对证券商的清算交割统一按“净额交收”的原则办理,为保证券交易的顺利进行,交易中心设立“清算交割准备金”,每一证券商入会后一次性交纳清算交割准备金20万元。

沈阳证券交易中心对上市证券采取集中保管和代保管办法。对记名式证券实行集中管理,具体实施时采用为投资人开立易帐户的做法,当每笔记名式证券成交后,由电脑实施自动过户;对不记名式证券,委托证券商代保管,成交后通过代保管帐户划转实现交割。

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