深圳证券交易所的组织结构有哪些？

深圳证券交易所的组织结构有哪些？

深圳证券交易所于 1989 年 11 月15日开始筹建，经中国人民银行总行批准于 1991 年 7 月正式营业。

深圳证券交易所的组织结构

深圳证券交易所按照国际惯例，以会员制方式组成，为非盈利性的事业法人。其宗旨是完善证券交易制度,维护国家、企业和社会公众的合法权益，加强证券市场管理，促进我国证券事业的健康发展，该所注册资金为 1000万元人民币，其业务范围是:提供证券集中交易的场所和设施;管理上市证券的买卖;办理上市证券交易的清算交割;提供证券市场的信息服务;办理中国人民银行许可或委托的其他业务。深圳证券交易所由会员、理事会、总经理和监事会组成。

(1)会员

同时具备下列条件的法人,向该所提出申请,经该所审核并报中国人民银行深圳特区分行核准后,可成为本所的会员:①经中国人民银行及其一级分行批准设立,可经营证券业务的金融机构;@资本金或证券业务营运资金在500万元人民币以上;③组织机构和业务人员符合证券主管机关规定的条件;④承认本所章程,交纳不低于100万元的会员席位费。

具备上述条件的金融机构,申请深圳证券交易所会员席位时,必须报送下列材料: ①营业执照复印件; ②证券业务特许证复印件; ③税务登记证复印件; ④公司章程、营业计划书、股东名册(注明持有股份); ⑤董事、监事及经理名册、履历表,并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商(从业人员)规则》有关要求的文件; ⑥各类业务人员名册、履历表,并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商(从业人员)规则》有关要求的文件; ⑦经中国注册会计师鉴证的财务报告;⑧营业处、所及其营业设备平面图和说明。

深圳交易所实行会员制,该所会员具有平等的权利,有权参加会员大会,有对本所理事和监事的选举权与被选举权,有对本所事务的提议与表决权,有权参加本所的场内交易,享受本所提供的服务,有权对本所事务和其他会员的活动进行监督,有权退让会员席位。同时,会员承担相应的义务,遵守本所章程, 自觉执行本所的决议和各项规章制度,按规定交纳各项经费和提供有关信息资料,接受本所对上市证券业务有关的日常管理和监督,维护本所的利益,共同促进交易市场的稳定与繁荣。

(2)会员大会

会员大会是本所的最高权力机关。每年召开一次,须由2/3以上的会员出席。在会员大会闭会期间,经理事会或2/3以上的会员提议，可召开会员大会的特别会议。会员大会行使下列职权：①制定、修改或废除本所章程并报经中国人民银行批准后实施；②选举和罢免理事、监事；③审查理事会、监事会和总经理的工作报告；④审查财务预、决算报告；⑤审查对会员开除会籍的处分；⑥其他必须由会员大会审查的重大事项。

会员大会由理事会召集，主席由理事长担任，理事长缺席时，由常务执行副理事长担任。

会员向会员大会提交议案，至少需由3名会员联名提出，方可付诸审议。会员大会的决定事项经出席会员2/3以上的表决同意后，方得通过。表决采取无记名方式，每一会员一票。

(3)理事会

深圳证券交易所设理事会，为会员大会日常事务决策机构向会员大会负责。理事会设理事9人，任期4年，可连选连任。理事会成员中会员理事6人，由会员大会从会员的法定代表人或出席会员大会的代表中选举产生；非会员理事3人，由登记公司、主管机关和市政府委派的人士共同组成。理事会设理事长1人，副理事长2人，由理事会提名报中国人民银行总行批准。理事会的职责是：①执行会员大会决议；②根据理事长提名，批准新会员加入本所的申请；③审定总经理提出的财务预算、决算方案；④审定和监督总经理制订的业务规章和工作计划；⑤审定对会员开除会籍以下的处分；⑥会员大会授予的其他职权。

(4)总经理

本所设总经理、副总经理各1人，由理事长提名，理事会通过，报主管机关核准。总经理为本所的法定代表人。总经理、副总经理为当然理事。总经理的职责是：组织实施会员大会和理事会决议，并向其报告工作；主持本所的日常业务和行政工作；聘任本所部门负责人，代表本所对外处理有关事务。

(5)监事会

深圳证券交易所设监事会，监督本所的财务、业务工作，向会员大会负责。监事会设监事3人，其中，会员监事2人，由会员大会从会员的法定代表人或出席会员大会的代表中选举产生；非会员监事1人，由中国人民银行深圳经济特区分行提名，经会员大会选举后产生。监事会设首席监事1人，由证券主管机关指定非会员监事担任。监事会的职权是：列席理事会会议，对理事会议决定可提出异议，要求复议，审查年度决算报告，检查本所财务状况，监察本所业务。

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