什么是证券经纪商？证券经营机构设立证券交易营业部须具备的条件有哪些？

什么是证券经纪商？证券经营机构设立证券交易营业部须具备的条件有哪些？

证券经纪商

证券经纪商是经营代理客户买卖有价证券业务的证券商，是证券投资者参与证券市场的中介。证券经纪商的利润来源是向委托进行证券买卖的投资者收取的手续费收入，称为佣金。作为客户的代理人，他们只代客买实证券，不承担任何风险。证券经纪商有丰富的专业知识和证券投资的经验，而且值息来源广泛，办事效率高。普通的投资者对证券市场了解少，投资金额较小，不能直接进入证券交易市场，通过证券经纪商代理买卖是一条可取的途径。

证券经纪商的战场是二级市场，即在有价证券的交易市场上，他们的活动是证券得以流通的重要基础。众所周知，有价证券的转让是其生命力之所在，转让市场是投资者之间进行证券买卖的场所。长期以来，随着证券尤其是股票发行规模的扩大和转让的经常化、规范化。

证券的转让方式分为两类：

①有组织的、集中在某个场所的、大批量的转让;

②非统一组织的、分散的、不同交易地点的、零售式的转让。

前者在交易所里进行，可称为集中交易;后者在交易所之外，在各个专门从事证券买卖的证券商处或直接在买卖双方之间进行，可称为柜台交易或场外交易。在集中交易制度下，一般投资者不能直接进入证券交易所从事证券买卖，而必须通过一个代理人??证券商来进行。这个证券商即为证券经纪商。证券经纪商的分类是各种各样的，各国之间，甚至各国内部各证券交易所之间也不一样。

例如，在美国，证券经纪商一般分为三类;即佣金经纪商、场上经纪商（即二元经纪人）和债券经纪商，但是纽约证券交易所却将证券经纪商分为五类，除以上三类外，还有专业经纪商和零股经纪商。再如，伦敦证券交易所将证券经纪商分为两类，即证券经纪商和证券买卖商。由此可见，证券经纪商的分类都是根据各国甚至各证券交易所的证券交易制度的特点而分类的。证券经纪商从事证券经纪业务。证券经纪业务是指通过收取佣金作为报酬，促成买卖双方交易行为而进行的证券中介业务。

证券经纪业务是随着集中交易制的实行而产生和发展起来的。证券经纪业务多种多样，各国都对证券经纪商所从事的证券经纪业务作出限定和分类。我国当然也不例外。 与证蜂自黄商的业-务活动决定了证券自营商的分类一样，证券经纪商的业务活动也决定了证券经纪商的分类。

我国证券经纪业务有其自身的特点，这是由我国独特的交易制度所决定的。目前从上海、深圳两个证券交易所实际运作情况看，我国证券经纪业务可分为两大类;第一类是 A股、基金及债券代理买卖业务，所有证券经营机构依法设立的证券营业部都可以经营此项业务。第二类是B股代理买卖业务，由 B股特许证券商来代理。

B股特许证券商又分为境内 B股特许证券商和境外特许证券商。境内 B股特许证券商代理 B股买卖业务，可在其已开通交易的 A股席位上进行;境外特许证券商可通过其拥有的 B股特别席位完成代理买卖业务。

也可以委托境内 B股特许证券商完成代理买卖业务。国际上对从事证券经纪业务资格的管理有两种做法;一是美国的登记制度，只要申请者符合法定条件，并申请登记注册，都可以被批准从事证券经纪业务;二是以日本为代表的特许制度、即对申请从事证券经纪业务者，除考察是否符合规定的条件外，还要经过主管机关的特许批准。我国实行的是特许制度。我国证券经营机构从事证券经纪业务，都是通过下设的证券营业部来实施的。

证券营业部的设立由所在地人民银行分行进行审批，根据中国人民银行《证券交易营业部管理暂行办法》的规定，证券经营机构设立证券交易营业部须具备下列条件∶

①经营状况良好;

②有不少于人民币 500万元的证券营运资金;

③有合格的业务人员;

④有固定的交易场所和必要的交易设施。

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