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有哪些股市欺诈客户的实际案例?

2024-06-15 23:17:50 来源: 作者: admin888
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有哪些股市欺诈客户的实际案例?

1993年9月17日至9月27日,中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部(以下简称襄樊上证)在自营购入延中股票过程中,动用资金672万元,其中绝大部分是占用客户存入的保证金。

这一行为,已构成《股票条例》第七十一条第六款所述"挪用客户保证金"的行为,并构成《暂行办法》第十条第六款所述"违背客户真实意志,损害客户利益"的违法行为。

同时,襄樊上证在炒做延中股票过程中,在资金渠道、管理人员、信息利用和帐务处理上,混淆自营业务与代理业务,已构成《暂行办法)第十条第一款所述"证券经营机构将自营业和代理业务混合操作"的违法行为。

为严肃证券法纪,维护证券市场秩序,证监会依照《股票条例》第七十一条、《暂行办法》第十八条的规定,决定对襄樊上证处以罚款人民币200万元。罚款上缴国库。暂停襄樊上证的自营业务两个月,责成其进行内部整顿。

对其整顿情况,证监会将会同中国人民银行有关部门对其进行检查验收并决定是否恢复其证券自营业务。

今后出现此类问题,将依照证券法第192条规定,依法没收违法所得,处以违法所一倍以上五倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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1993年9月17日至9月27日,中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部(以下简称襄樊上证)在自营购入延中股票过程中,动用资金672万元,其中绝大部分是占用客户存入的保证金。

这一行为,已构成《股票条例》第七十一条第六款所述"挪用客户保证金"的行为,并构成《暂行办法》第十条第六款所述"违背客户真实意志,损害客户利益"的违法行为。

同时,襄樊上证在炒做延中股票过程中,在资金渠道、管理人员、信息利用和帐务处理上,混淆自营业务与代理业务,已构成《暂行办法)第十条第一款所述"证券经营机构将自营业和代理业务混合操作"的违法行为。

为严肃证券法纪,维护证券市场秩序,证监会依照《股票条例》第七十一条、《暂行办法》第十八条的规定,决定对襄樊上证处以罚款人民币200万元。罚款上缴国库。暂停襄樊上证的自营业务两个月,责成其进行内部整顿。

对其整顿情况,证监会将会同中国人民银行有关部门对其进行检查验收并决定是否恢复其证券自营业务。

今后出现此类问题,将依照证券法第192条规定,依法没收违法所得,处以违法所一倍以上五倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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