如何避免被股市欺诈?有哪些欺诈客户的行为表现?
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|如何避免被股市欺诈?有哪些欺诈客户的行为表现?
欺诈客户的欺诈行为是证券法禁止的行为之一。欺诈客户是指任何单位或者个人在证券发行、交易及其相关活动中以谋取利益或减少损失为目的,在违背投资者意愿的前提下所进行的侵犯投资者合法权益的行为。
按证券法第73条规定为∶
①违背客户的委托为其买卖证券;
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;
④私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;
⑤为采取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
⑥其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为的具体表现:
①证券经营机构半自营业务和代理业务混合操作。
②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券。
③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托。
④证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件。
⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定输清算、交割、过户、登记手续。
⑥证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押。
⑦证券经营机构以多获取拥金为目的的诱导顾客进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上炒做证券。
⑧发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书。
⑨证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
⑩其他违背客户真实意志,损害客户利益的行为。
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