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交易过程风险分为几类风险?

2024-06-15 23:17:50 来源: 作者: admin888
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交易过程风险分为几类风险?

在实际投资活动中,投资者还应防范交易过程中的风险。交易过程中的风险又分为交易行为风险、交易系统风险和交易操作风险。

(1)交易行为风险。随着证券市场的发展,证券交易越来越复杂,因普通投资者个人知识和时间都是有限的,很难全面适应这种变化,所以会经常发生一些意外的损失。如在投资过程中错过配股缴款、忘记行权等;在开户时选择了非法的交易方式等。还有一些风险是由券商违规造成的,损失却转嫁到投资者的身上,比如保证金被挪用、股票账号被非法指定、股票被无理冻结等。

(2)交易系统风险。为了方便投资者进行交易,证券公司往往都会提供多种交易方式供客户使用,目前市场上存在的主要交易方式有网上交易、电话委托交易、营业网点现场柜台自助交易、手机交易等。这些委托方式都存在以下共同的风险∶①由于技术设备的原因造成交易委托功能不能使用或延误、转账功能不能使用或延误的风险。②由于交易人数过多,存在交易系统繁忙、速度慢等,于是会出现因为需要等待而延误交易的风险。③在各种交易委托过程中,因投资者错误或无效操作而造成的损失。④由于不可预测和不可控制的因素致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及其他突发性事故导致不能交易等风险。

(3)交易操作风险。由于投资者在实际买卖操作过程中出现操作失误导致损失,如进行了相反操作,或者由于交易密码、资金账号、股东代码等个人身份资料保管不当,被恶意操作,发生违背投资者意愿的委托。

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在实际投资活动中,投资者还应防范交易过程中的风险。交易过程中的风险又分为交易行为风险、交易系统风险和交易操作风险。

(1)交易行为风险。随着证券市场的发展,证券交易越来越复杂,因普通投资者个人知识和时间都是有限的,很难全面适应这种变化,所以会经常发生一些意外的损失。如在投资过程中错过配股缴款、忘记行权等;在开户时选择了非法的交易方式等。还有一些风险是由券商违规造成的,损失却转嫁到投资者的身上,比如保证金被挪用、股票账号被非法指定、股票被无理冻结等。

(2)交易系统风险。为了方便投资者进行交易,证券公司往往都会提供多种交易方式供客户使用,目前市场上存在的主要交易方式有网上交易、电话委托交易、营业网点现场柜台自助交易、手机交易等。这些委托方式都存在以下共同的风险∶①由于技术设备的原因造成交易委托功能不能使用或延误、转账功能不能使用或延误的风险。②由于交易人数过多,存在交易系统繁忙、速度慢等,于是会出现因为需要等待而延误交易的风险。③在各种交易委托过程中,因投资者错误或无效操作而造成的损失。④由于不可预测和不可控制的因素致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及其他突发性事故导致不能交易等风险。

(3)交易操作风险。由于投资者在实际买卖操作过程中出现操作失误导致损失,如进行了相反操作,或者由于交易密码、资金账号、股东代码等个人身份资料保管不当,被恶意操作,发生违背投资者意愿的委托。

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