在委托买卖中券商的责任及禁止事项分析

在委托买卖中券商的责任及禁止事项分析

券商的责任是∶

（1）证券经纪商接受客户的买卖委托后，须按客户的指令即刻通知本公司驻证券交易所的交易员，促使成交。

（2）成交后，应立即通知客户。

（3）券商必须忠实按客户委托的股票名称，买或卖;数量、价格（市价或限价）、时间，在委托的有效期内买卖股票、以最为利于客户的价格成交，不得以任何方式损害客户利益。

（4）如果因券商的过失造成客户的损失，须负责赔偿。客户如遇券商违约造成损失又不履行赔偿责任，可向证券交易所投诉，还可直接向法院提出诉讼。

此外，交易所还规定券商对客户的保证金和股票须有详实的记录，并发给客户有关凭证;券商对于客户的委托书及委托执行中的有关收什任证要姜保存，卷商对务户的委托事项负 有保密责任，未经客户许可不得泄露;客户与券商在办理委托时，应对可能因通讯或偶发事故而造成的损失事先注明双方的责任范围。

对券商及其业务员的禁止事项是不得给以下人员办理开户∶

①证券主管机关管理证券事务的有关人员;

②证券行业管理人员;

③证券经营机构中与股票发行或交易有关系人员;

①与发行者有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员;

⑤其它与股票发行或交易有关的知情人;

⑥未成人未经法定监护人的代理允许者;

因违反证券交易管理规定，经有关机关决定停止证券交易期限末满者、

（2）不得受理客户以下各项委托;

全权委托决定买卖股票种类;

②全权决定买卖股票的数量;

③全权委托决定买卖股票价格。

（3）还规定禁止如下行为;

①阿客户提供自已不可靠的判断来吸引买卖委托;

②以补偿损失的许诺诱惑他人买卖;

③以提供附加利益为诱饵吸引客户;

①以受理客户意在操纵市场的买卖委托;

⑤以买方或卖方的身份接受客户的委托;

③利用职权从事投机买卖等。

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