股市纠纷和犯罪典型案例有哪些？

股市纠纷和犯罪典型案例有哪些？

案例一 报单过时造成委托无效 证券商全额赔偿股民损失

（1）案情简介∶

杨某于1992年4月2日在 A证券公司某营业部看行情。他上午10时17分在该证券营业部看见"浦东金桥"股票价格很低，便欲购买。当日下午3时左右，杨某填写了一张委托购买"浦东金桥"股票 800股的委托单，其委托买入份为12.42元（每股）。该营业部工作人员在春验杨某的资金存款情况，核对磁卡、身份证后，便在其委托单上盖了公章和私章。

4月3日，杨某又去该营业部，查看昨日的委托是否成交，结果发现并没有成交，杨某便表示异议，前去询问委托柜台的工作人员。当时工作人员明确回答∶"我们已申报，为何没有成交，你可去上海证券交易所具体查问。"于是，杨某立即去上海证券交易所查询。上海证券交易所的工作人员看过其买入委托单后，明确告诉杨某，如果那天是在下午3时 30分前申报的，肯定能成交，因为，4月2日"浦东金桥"开盘价为每股11.90元，最高价为每股12.84 元，最低价为每般11.90元，收盘价为每股12.33元。根据股票交易规则，买入委托价高于收盘价的，一般而言.应该可以买进，场内总是先从高价开始买。继而经过电脑配对成交。

杨某听后，便去找该营业部，结果该营业部经理拒而不见。无奈，杨某便又去A 证券公司，要求解决有关问题，仍无明确答复。杨某便会同另三位股友，再去该营业部要求解释为什么没有成交。该营业部一个经理告诉杨某等人∶经过调查后，杨某的委托单的确没有申报，原因是因为工作人员在申报杨的委托单时已超过 15时 30分，上海证券交易所已闭市。

为此，杨某当即提出要求赔偿，被该经理拒绝。杨某便向某区人民法院提出诉讼，要求 A证券公司赔偿其经济损失1万元人民币。

（2）评析及处理结果;

该营业部在接受杨某的委托后，没有能及时而有效地帮助投资人申报，导致原告人无法在低价位买进"浦东金桥"股票，造成一定的经济损失，对此，该营业部负有不可推卸的责任，应该向杨某赔偿。投资人今后若遇类似情况，完全可以理直气壮地向证券公司索赔，法院背定会依据事实和法律，作出有利于投资人的公证裁决。

最后某区人民法院判决如下∶

a.A证券公司应赔偿杨某人民币9032元;

b. 案件受理费由 A证券公司承担。

案例二 投资人粗心误填委托单 风险损失只能自己承担

（1）案情简介∶

朱某与张某是多年的好友，经常一块做股票， 有时合资买卖股票，有时相互用对方的磁卡和资金帐户，关系一直不错。

1992年12月3日下午，朱某携张某的磁卡、资金帐户来到 W证券公司委托购买11000股"电真空"股票，约合人民币144400元。但朱某心急慌忙，在填写股数时，错填成110000股，申报买入价每股13元。

W证券公司委托柜台工作人员要求朱某出示身份证，朱某自称为张某。

忘带身份证，只带着磁卡。工作人员询问其资金存折上的资金是否够，朱回答足够。于是工作人员向上海证券交易所申报买进"电真空"110000 股，至2时40分以每股12元的价格成交，金额为1417708元。

下午3点左右，朱某才发现自己犯了错误，便立即去营业厅交涉，要求更正和撤销，但为时已晚。由于张某的资金帐户内只有 15余万元，故缺欠金额126万余元，暂由W证券公司垫付。W 证券公司与朱某商议如何解决，当时朱某承认责任在己，要求 W 证券公司帮助解决。

经双方协商，次日由W证券公司提供专线，由朱某将多购进的9.9万股"电真空"在一日内全部卖出，以及时归还 W 证券公司垫付的资金。

朱写下一份字据∶"由于本人失误，多购电真空股票9.9万股，导致资金不足，希望W证券公司大力协助解决，损失由本人负责。"朱某当时署名为张某，W证券公司当即扣下张的磁卡。

晚上，朱某告诉张某此事，张某大惊，两人商量准备第二天把股票全部抛掉。考虑到股数太多，单靠 W证券公司恐难全部抛出，所以由张某去A证券公司抛5万股，另由朱某去W证券公司抛售6万股。

12月4日，朱某来到W证券公司，从上午开始报盘一直到下午3时许，仅成交了2万股。但 W证券公司电脑却显示张某帐上11万股"电真空"已全部报盘，无法再报。W 证券公司即感情况严重，一定是有人在其他证券公司抛售张某帐上的"电真空"股票。经再三追问。朱某才道出实情。W 证券公司立即去上海证券交易所，经与 A 证券公司联系，查实张某在 A证券公司报盘5万股，成交1万股。上海证交所要求A 证券公司将成交股款128950元立即划拨W 证券公司帐户，同时决定将剩余未成交的8万股转移到W 公司帐户，以保证资金安全。

12月10日，W 证券公司以每股9.09元抛出剩余的8万股"电真空"股票。至此，11 万股"电真空"处理完毕，共损失 321873元，除由张某帐上资金抵偿外，W证券公司尚损失165000元。

张某认为 W 证券公司处理不当，要求 W 证券公司赔偿其经济损失。双方协议不成，最后诉之于某区人民法院。

（2）评析及处理结果∶

引发本股票案件的直接起因在于朱某误填了委托单。根据上海证券交易所的规定，股票账户磁卡和资金存折是具有人身依附性的.必须与身份证配套使用，不可转让或出借他人，故张某亦存在一定过错。W证券公司的过失是在朱某委托购买"电真空"股票时，没有根据要求验看朱某的"三证"，导致错报成为现实。但事后朱某所写的一份字据，承担了本次差错发生的全部责任，对本案的判断有决定性作用。

某区人民法院经过审理。先准备进行调解，但几次努力均告失败。最后判决如下∶对于购股款尚有 165000 元人民币的缺口，张某与朱某应全部赔偿。朱某承担 135000元的赔偿额度，张某承担3万元的赔偿额度;考虑到张某与朱某经济上的困难，允许在一年内逐步还清赔款;考虑到证券公司在工作中也负有一定责任，本案的诉讼费由双方各承担一半。

案例三 透支造成巨额损失 割肉还债理所当然

（1）案情简介∶

王某从 1990年起开始在 A证券公司做股票生意，资金从数万元发展到十几万元、几十万元。1993年，王某终于进入 A证券公司大户室做股票。A证券公司的有关人员和王某关系不错，彼此比较信任。为了做更大生意，王某经常透支做股票，往往是上午透支几万元，下午在闭市收盘之前平仓。起先 A证券公司并不允许王某这么做，可一方面王某苦苦请求和许诺，且凭其炒股技巧在每次闭市收盘时总能平仓。

另一方面，A证券公司为争取客户和其他证券公司竞争，也考虑到自己的营业额，于是便默许了王某在其营业部内进行股票透支买卖。

1993年 11 月的某天，王某认定"新世界"第二、三天肯定要大幅上涨，于是一下狠心想购买1万股，当时"新世界"价位为每股 30元，1万股需资金30万元，而王资金存折上只有17万元，尚缺13万元。王某又故伎重演，进行透支交易。王某和大户室申报小姐商量，并向其保证当天下午收盘时一定把透支的13万元人民币归还给 A 证券公司。申报小姐起先不同意，但最后还是答应了。当天上午王某透支13万余元购买了大量"新世界"股票。

下午开盘不久，"新世界"暴跌，到2点 30分以后，价格已跌至 25元。这时王某和大户室申报小姐才感大事不妙。申报小姐多次强烈要求王某立即将手中的1万股"新世界"抛出，但王某却幻想价格反弹，死命不肯抛售。

以后几周内，一直股市低迷，人气不足，王某总是无机会解套，A 证券公司也没有办法。就在此时，上海证券交易所突然下令全市各证券公司杜绝信用交易，彻底清理因大户、散户透支而带来的证券商资金缺乏问题。在这种情况下，A 证券公司便强烈要求王某在一周内将公司为其垫付的13万元人民币偿还，双方发生激烈争执。A证券公司见说服、劝导无多大作用，便在 11月底将王某的资金帐户和磁卡强行扣押。

为此，王某便向某区人民法院提出诉讼，控告 A证券公司侵权，要求返还磁卡等证件。

（2）评析及处理结果∶

透支信用交易的问题在许多证券公司都存在，如何从理论和实践中认识这一问题，对证券业的正常发展具有重要的意义。对于股票透支案件，应根据股民和证券公司双方的过错情况进行处理。

某区人民法院受理本股票案件以后，对双方当事人作了多次调解。在受理后不久要求 A 证券公司将扣押王某的资金存折和磁卡一齐还给王某。因为根据现行法规，证券公司不能擅自扣押客户的资金存折和磁卡等证件。最后经双方友好协商，王某在一个月之内将其"豫园"、"上海电器"、"嘉宝实业"股票割肉低价位抛掉，将所得现金9万元偿还.A证券公司，另外的4万元将在3个月之内逐步还给 A证券公司。A证券公司同意对这13万元的利息不子予追究，以作为让步的一种姿态。

案例四 报单员工作出差错 投资者利益受保护

（1）案情筒介∶

1992年3月12日田某凭中签股票认购证到指定的中国工商银行上海分行认购"二纺机"股票 30股，每股 38元，田某共缴款人民币 1140元。到了4月份，"二纺机"上市交易，田某便想把手中的30股原始股票抛掉。他先后于5月22日、6月11日、8月10日和9月8日4次在B证券公司抛售股票，但均未成交。田某顿起疑心，便去上海证券交易所查询。

经查实，未成交的原因是 B证券公司在办理中签缴款股民的股东编号时，未将田某的 30股"二纺机"原始股输入上海证券交易所的电脑中，于是在田某的电脑帐户上显示出"股东帐户内无此股票"的字样，田某多次抛售当然无法成交。这时股价猛烈下跌，田某认为自己的经济利益受到侵害，遂于1992年9月底向某区人民法院起诉，要求 B证券公司立即帮助其将股东编号输入电脑中，并赔偿其经济损失 4500元。

（2）评析及处理结果∶

田某在这起纠纷中不存在任何过失和责任。投资人的合法交易股票的行为受国家法律保护，产生的经济利益亦受法律保护，任何单位或个人非法侵犯其权益，使股民遭受损失，应承担赔偿责任。

某区人民法院经过调解无效，最后判决 B证券公司赔偿原告田某股票交易应得经济利益的损失3738元，案件受理费 190元由被告 B证券公司全额承担。

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