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上海市证券交易管理办法??证券主管机关

2024-06-15 23:17:50 来源: 作者: admin888
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上海市证券交易管理办法??证券主管机关

第七十二条 证券主管机关负责管理、监督、指导、协调本市证券市场活动。

第七十三条 证券主管机关的主要职能是;

(一)负责制订或批准有关证券业务的规章制度,制订国家有关法规的实施细则,并负责解释和组织实施。

(二)管理、监督本市证券市场,采取合理措施和步骤,制止和制裁证券活动中的违法行为。维持证券市场的正常秩序。

(三)收集和输送证券市场的有关信息,指导证券业务活动。

第七十四条 证券主管机关主管以下事项;

(一)审批证券的发行,审定证券的样式,批准证券的发售方式和价格。

(二)审批证券上柜交易或上市交易申请;决定暂停或取消上市证券的资格;审核、检查发行者的财务报表和帐册。

(三)批准设立或撤销证券经营机构,审定其业务经营范围,审核其定期报送的财务报表、经营状况报告,必要时,责令其暂停证券业务活动。

(四)依法管理证券经营机构、证券交易所和证券业同业公会。

(五)负责证券市场的调查、统计、分析,

(六)协调和仲栽证券经营机构之间的争议。

(七)监管证券交易活动,认定其是否违法。

(八>依法查处证券活动中的违法行为。

(九)其他有关证券活动的管理。

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第七十二条 证券主管机关负责管理、监督、指导、协调本市证券市场活动。

第七十三条 证券主管机关的主要职能是;

(一)负责制订或批准有关证券业务的规章制度,制订国家有关法规的实施细则,并负责解释和组织实施。

(二)管理、监督本市证券市场,采取合理措施和步骤,制止和制裁证券活动中的违法行为。维持证券市场的正常秩序。

(三)收集和输送证券市场的有关信息,指导证券业务活动。

第七十四条 证券主管机关主管以下事项;

(一)审批证券的发行,审定证券的样式,批准证券的发售方式和价格。

(二)审批证券上柜交易或上市交易申请;决定暂停或取消上市证券的资格;审核、检查发行者的财务报表和帐册。

(三)批准设立或撤销证券经营机构,审定其业务经营范围,审核其定期报送的财务报表、经营状况报告,必要时,责令其暂停证券业务活动。

(四)依法管理证券经营机构、证券交易所和证券业同业公会。

(五)负责证券市场的调查、统计、分析,

(六)协调和仲栽证券经营机构之间的争议。

(七)监管证券交易活动,认定其是否违法。

(八>依法查处证券活动中的违法行为。

(九)其他有关证券活动的管理。

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