深圳市股票发行与交易管理暂行方法??证券商、交易所、登记公司
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第四十七条 证券商须经主管机关批准，并赁主管机关发给的经营证券业务许可证到深圳工商行政管理局（以下简称工商局）领取营业执照后，方可经营证券业务。
第四十八条 证券商申请经营证券业务许可证，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书;
（一）名称、住所;
（二）注册资本;
（三）机构组织形式;
（四）董事、监事、经理的业务简历和持有股份公司的股份的情况;
（五）章程和内部规章制度∶
（六）从事证券业务的方式;
（七）主管机关认为保护公共利益和投资着合法权益所必需的其他事项。
第四十九条 证券商可申请从事证券承销、自营买卖和代理买卖业务。同时经营股票自营买卖和代理买卖的，须将其自营买卖和代理买卖业务分开。
证券商只能经营主管机关批准的证券业务及与证券相关的业务。
证券自营商持有的股票不得超过其资本金或证券营运资金的80%。
第五十条 证券商的下列行为，须经主管机关批准，并到工商局办理有关手续∶
（一）变更其名称或住所;
（二）变更资本总额;
（三）证券经营机构的合并;
（四）停止经营证券业务或解散。
证券商有本条第四款的行为时，必须妥善结束其正在进行的证券交易和其他活动。
第五十一条 证券商发生下列行为时，主管机关可取消其经营证券业务的资格，并责令其要 180天内结束全部证券业务。
（一）资本总额下降到主管机关规定的最低限以下∶
（二）违反市政府有关规定和主管机关规定的证券商的资格要求;
（三）业务和资产负债状况有可能发生丧失偿付能力的危险;
（四）领取经营证券业务许可证和营业执照 90天未开始营业，或开业后擅自停止营业连续30天以上。
第五十二条 证券商应执行《深圳证券经营机构会计核算有关规定》，并在规定的时限内向主管机关报送营业报告书。
第五十三条 为保护公共利益和投资者合法权益，主管机关可责令证券商提交有关的财务或业务报告及资料，检查其营业帐薄或其它有关物件。如发现有违反本办法及情形紧
急的，主管部门可封存或调取有关物件
第五十四条 深圳证券交易所（简称交易所）经中国人民银行批准设立，为非盈利性的会员制事业法人。
第五十五条 交易所实行理事会领导下的总经理负责制。理事会由证券商、登记公司、主管部门和政府委派的人士共同组成.理事长，副理事长由理事会提名报中国人民银行批
准。总经理、刚总经理由理事长提名，理事会通过，报主管机关核准。
第五十六条 交易所为深圳有价证券集中交易的场所，其主要职能如下;
（一）提供有价证券集中交易的扬所和设施;
（二）在主管部门批准的范围内管理证券商、上市公司;
（三）主持对进场的证券持证从业人员资格的审查;
（四）主管机关批准的其它职能。
第五十七条 交易所的停市、复市须经主管机关批准。
第五十八条 交易所不得以自己或他人的名义买卖在交易所上市的有价证券。
第五十九条 凡在交易所上市的公司以及在证券所从事证券交易的证券商必须遵守交易所的规章规则及公告。
上述规章及公告由交易所拟定报主管机关核准。修改时亦同。
第六十条 交易所实行公开买卖原则，并按价格优先、时间优先、委托买卖优先顺序办理。
第六十一条 在交易所从事证券交易的证券商，应依交易所规定缴存证券交易保证金（简称保证金）、清算头寸并按规定缴付费用。
第六十二条 证券商有下列行为者，交易所可按照有关法规报经主管机关核准对其处以罚款，并给予警告、停止交易，以至除名的处分;
（一）违反有关法律和本办法的规定;
（二）违反交易所规章、规则及公告。：
第六十三条 交易所按规定对证券除名处分的，应报主管机关核准。
交易所为保护投资者合法权益，认为有必要时，可责令被除名或受到停止交易处理的证券商自行清理其买卖业务或指定其他证券商代为清理。经指定的其他证券商在清理该买卖业务范围内，视为该证券商的代理人。
第六十四条 主管机关和深圳市审计局为保护公共利益和投资者合法权益。可随时要求交易所提交关于其营业和财产状况报告的资料。发现违法嫌疑的，可封存调取有关证件。
第六十五条 证券商在交易所买卖有价证券所发生的债务，按下列顺序清偿∶
（一）税收;
（二）委托人;
（三）交易所;
（四）证券商;
清算头寸不清偿时，其未清偿部分，可用保证金进行清偿。
第六十六条 上市公司洽商、签订重要合同，及公司资产、负债、权益，经营发生重大变化，对其证券价格产生明显影响的，应及时报告主管机关及交易所。
第六十七条 深圳证券登记公司（以下简称登记公司）经主管机关审核报中国人民银行批准设立，并赁主管机关发给的经营许可证到市工商局领取营业执照，方可开业。
第六十八条 登记公司实行董事会领导的总经理负责制。董事会由各股东单位代表和主管机关委派的人士共同组成。董事长，副萤事长由董事会选举产生，报主管机关核准。总
经理、副经理由副董事长提名，董事会通过后报主管机关核准。
第六十九条 登记公司为深圳证券集中登记过户的服务机构，其业务范围为∶
（一）公开发行及非公开发行的股份登记;
（二）上市及非上市记名证券的过户登记;
（三）代理有价证券的保管;
（四）代理有价证券的分红派息;
（五）与证券有关的咨淘业务;
（六）主管机关批准的其他业务;
（六）主管机关批准的其他业务;
第七十条 记名股过户，须在股份公司公布停止过户日前到登记公司办理过户，并到股份公司或登记公司提供的地点领取股息红利，不按规定期 限办理过户手续的，股息、红利
仍发给原股东。
第七十一条?主管机关为保护公共利益和投资者合法权益，可责令交易所、登记公司变更章程、业务规则、营业细则及其他规章，或停止、禁止、变更、扩张销其决议案或处分。
第七牛二条 交易所、登记公司的下列行为，必须得主管机关的批准并到市工商局办理有关手续;
（一）变更名称或住所;
（二）变更资本总额;
（三）停止经营证券业务或解散。
第七十三条 交易所、登记公司的下列行为，必须经卡管机关核准。
（一）变更章程和营业细则;
（二）主要负责人的变更;
（三）歌业或停止部分业务。
第七十四条 证券商、登记公司不得为不符合本办法第二十九条规定的当事人办理委托买卖和登记过户手续。
第七十五条 交易所、登记公司从事业务的收费标准由主管机关和物价部门制定。
第七十六条 交易所、证券公司和证券商有义务向主管机关和市政府有关监督机关提供其要求查询的资料。
第七十七条 股权转让和个人持有股的税收，按照有关税法规定执行。
第七十八条 交易所须向主管机关认可的新闻媒介发布每天上市证券的总成交量和成交价格。
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