什么是证券业及证券交易所？证券交易所的职能有哪些？

什么是证券业及证券交易所？证券交易所的职能有哪些？

什么是证券业

证券业是专业从事证券交易及交易服务的金融行业，是证券发行和证券投资的中介和纽带。证券业的基本职能是通过一系列的金融服务，连结证券发行者与证券投资者，创造良好的证券交易秩序、维护证券交易的合法性，降低证券交易成本。

证券业由证券商（包括自营商、证券经纪商、证券承销商）、交易所、证券投资者、证券发行者组成。

证券交易所

证券交易所是指有严密组织与规范，集中从事证券交易的市场（或场所），它是证券市场的主要部分 。具有以下特征：

（1）有固定的交易场所、人员和完善的服务设施。

（2）有严密的组织、制度与管理方法。

（3）进入交易的证券商必须经过严格的资格审查。

（4）上市的证券必须经过严格的审查。

（5）证券交易所是一个封闭的组织，投资者在交易所买卖证券必须委托有资格的证券商进行。

证券交易所成员由经纪人和自营商两大部分组成。

证券交易所的职能

证券交易所的职能有多种，集中归为管理职能与业务职能两个方面，具体表现为：

（1）制定规划，主要包括委托规则、签订合同规则、买卖条件、结算规则等。

（2）资格审定，包括上市证券的资格审定和证券商资格审定。

（3）创造市场交易，维持市场交易均衡与稳定。

（4）维持市场秩序，阻止不正当的交易行为。

（5）提供交易信息与咨询，促进交易顺利进行。

（6）帮助上市公司和证券商融通资金。

（7）提供证券交易所需的各种工具与服务。

（8）协助政府主管部门管理证券发行与交易。

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