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证券商有权拒绝哪些人员开户?

2024-06-15 23:17:50 来源: 作者: admin888
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证券商有权拒绝哪些人员开户?

按照我国现行的有关规定,证券商有权拒绝下列人员开户:

(1)未满18周岁的成年人及未经法定代理人允许者。

(2)证券主管机关及证券交易所的职员与雇员。

(3)党政机关干部、现役军人。

(4)证券公司的职员。

(5)被宣布破产且未恢复者。

(6)未经证券主管机关或证券交易所允许者。

(7)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。

(8)曾 因违反证券交易的案件在查未满3年者。一般除了答复证券主管机关、司法机关、监察机关及证券交易所的查询外,证券商对于客户的一切委托事项均应严守秘密。

同时,证券商须按客户委托的具体要求办理买卖。不得超越客户委托的范围和权限。但委托买卖证券有下列各项情况之一者,受托证券商不得受理∶

(1)全权选择证券种类的委托买卖。

(2)全权决定买卖数量的委托买卖。

(3)全权决定买卖价格的委托买卖。

(4)全权决定买入或卖出的委托买卖。

(5)分期付款方式的证券买卖。

(6)对委托人作含赢利保证或分享利益的买卖。

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证券商有权拒绝哪些人员开户?

按照我国现行的有关规定,证券商有权拒绝下列人员开户:

(1)未满18周岁的成年人及未经法定代理人允许者。

(2)证券主管机关及证券交易所的职员与雇员。

(3)党政机关干部、现役军人。

(4)证券公司的职员。

(5)被宣布破产且未恢复者。

(6)未经证券主管机关或证券交易所允许者。

(7)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。

(8)曾 因违反证券交易的案件在查未满3年者。一般除了答复证券主管机关、司法机关、监察机关及证券交易所的查询外,证券商对于客户的一切委托事项均应严守秘密。

同时,证券商须按客户委托的具体要求办理买卖。不得超越客户委托的范围和权限。但委托买卖证券有下列各项情况之一者,受托证券商不得受理∶

(1)全权选择证券种类的委托买卖。

(2)全权决定买卖数量的委托买卖。

(3)全权决定买卖价格的委托买卖。

(4)全权决定买入或卖出的委托买卖。

(5)分期付款方式的证券买卖。

(6)对委托人作含赢利保证或分享利益的买卖。

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