成功操盘手的三个层面有哪些？

成功操盘手的三个层面有哪些？

一、三个层面缺一不可

在多年的学习及实盘操作过程中，笔者发现，要想成为一名成功的操盘手，首先必须构建一套适合自己的思维哲学或思想体系，这套思维哲学或思想体系，就像武术大师修炼武功秘笈的练功心法一样，能够在整体框架上给我们以指引，不致于使我们走火入魔。

其次，还必须为这套思想体系植入一套稳定盈利的操作方法、策略或工具。

另外，还必须不断健全自己的操盘心态，在操盘过程中逐步建立起一套操盘原则，规范和约束操盘策略一致有效地执行。

其中，思维哲学与思想体系以及操盘心态，是整个操盘系统的灵魂，而操盘策略、方法与工具，则是操盘系统的载体，操盘原则就是规范和约束整个操盘体系的法律与法规，一旦确立，则神圣不可侵犯。

二、建立思想体系需要长时期感悟

下面就以笔者操盘体系的构建过程加以说明。

首先来看一下思维哲学或思想体系的建立过程。实践证明，构建一套适合自己的思维哲学或思想体系，需要长期的学习、不断的实践和感悟才能完成。在没有高手指点的情况下，这套思维哲学或思想体系的构建，往往晚于操盘策略、方法与工具的学习和实践过程。笔者思想体系的构建过程就属于后者。

一开始由于缺乏系统的学习指导，所以笔者翻阅了大量零散的市场基础知识与市场分析方法。这些知识非常零散，但是每过一段时间，笔者都会将所学的知识进行罗列汇总，然后比较它们之间的优点与缺点、区别与联系，最后再决定取舍。慢慢地，笔者发现，要想对市场做到全面完整的把握，一方面必须从宏观角度着眼，从整体上把握市场的框架、情绪与趋势。另一方面，需要从微观角度着手，得出具体的入场时点，并确定止盈与止损策略。通过漫长时间的摸索，笔者的思维哲学或思想体系就建立起来了。

三、确立交易策略、方法与工具

有了这套思维哲学或思想体系，笔者开始着手为这套体系植入一致性的交易策略、方法与工具。相信大多数市场参与者在对市场走势进行分析时，基本上都是通过基本面分析与技术面分析这两个方面进行评估的，笔者也是如此，只是对基本面分析和技术分析的认识和运用，与大家有所不同而已。

通过多年的实盘操作，笔者发现，要运用基本面分析对市场进行客观的一致性研判，必须在最大限度地收集基础数据和信息的基础上将它们分类，找出哪些基础数据或信息有较大概率会对市场产生立竿见影的影响，哪些仅仅反映市场情绪以及市场大致的方向。同时将那些对市场价格产生的影响几乎可以忽略不计，或者根本与市场价格变化毫无关联的信息或数据，完全清除出基本面分析数据库，从而使基本面分析真正发挥它应有的分析价值。

为了区分这两类数据和信息，笔者将那些仅仅反映市场情绪以及市场大致方向的基础数据或信息，称为宏观基本面;将那些能够对市场价格产生立竿见影影响的基础数据或信息，称为微观基本面。有了这一区分，在运用基本面分析市场行情走势时，就能够有所选择，有所侧重，在对市场整体行情与情绪的研判中做到运筹帷幄，胸有成竹。

四、基本面分析的致命弱点

宏观基本面能够很好地研判出市场整体的情绪与方向，微观基本面能很好地确认具体的人场时机。令人遗憾的是，无论是宏观还是微观基本面，都不能告诉我们，它们能够对市场价格产生多久的影响，这种影响是一小时、两小时，还是一天、两天，甚至是一个月、两个月。

即使能够根据微观基本面及时选择明确的入场位，却无法事前评估可能的盈利空间，也就是不能事前预估可能的出场位，这样就无法测算止损与止盈比率，进而为是否进行本次交易提供参考依据。

基本面分析还有一个致命的弱点，就是很多时候，市场价格的波动并不是由于基本面数据或信息的影响造成的。比如在一个由基本面数据或信息支撑的长期牛市行情中，当价格上涨到一定的价位之后，前期盈利的投资者就会落袋为安，进行平仓操作。如果此时平仓人数很多，很有可能造成价格短期内出现迅速大幅下跌走势，待价格回调到一定价位，随着逢低买盘不断涌入，价格再次出现稳步上升走势，进而有效突破前期高点，从而证明牛市持续。

在此过程中，由基本面数据及信息所得出的市场整体情绪或趋势并没有改变，但是如果投资者入场做多位置刚好在价格出现大幅回调的顶部附近，那么在投资者没有足够资金储备的保证金市场中，很可能出现爆仓的现象。如果你赞同笔者所认为的市场交易就是做生意，那么此处的爆仓就意味着破产。

五、技术分析的价值

为了弥补基本面分析的如上不足，我们必须结合技术面分析，对市场价格走势进行全方位的评估和研判。经过多年的理论学习与实践，笔者将技术面分析同样分为两个方面，即宏观技术面与微观技术面。

宏观技术面与微观技术面主要致力于解决以下四个问题。

1.位置问题

所谓位置问题，就是要清楚此刻的价格变动处于整个市场价格变动历史周期中的具体位置。解决了位置问题，就能很清楚地知道所选择的市场是处于本轮价格变换周期的童年期、中年期、晚年期或者更年期，从而确认市场年龄大小，为投入资金的规模和持仓时间提供参考依据。

如图1-3所示，从中国股票市场上证综指的波浪图表上可以一眼看出，2012年前后的中国股票市场，刚刚经历了从2007年10月开始长达5年多时间的更年期，现在正处于人生历程第一阶段晚年期的开始阶段。 所以可以结合其他技术操作工具确认具体的入场时点，并考虑逐步轻仓人市操作。

2.模式问题

实践证明，市场中存在很多特定结构的价格变换模式，了解了这些变换模式，就能提前了解市场价格接下来的运动轨迹，为交易计划提供清晰的参考思路。

如图1-4所示，该阶段市场运行采用的是下降三角型变换模式，如果我们确认了浪c（图中标注c的地方）结束，就会清楚接下来价格必然会出现一个3浪结构的上升走势（图中标示的3浪结构的d浪）。待这个3浪结构的上升走势结束之后，还会有一个3浪结构（图中标示的3浪结构的e浪）的下降走势，最后才会展开新一轮的上升走势。

很显然，清楚这些特定的价格变换模式，能够为我们的交易计划提供非常清晰的思路指引，使我们在交易过程中胸有成竹，游刃有余。

3.幅度问题

以下降趋势为例，多年实盘操作经验证明，价格从某一点开始向上反弹，能够向上反弹多大的幅度，或者价格能够向下扩展多远的距离，是可以提前一致性地测算出来的。也就是说，我们能够很好地解决价格运动的幅度问题。

解决了幅度这个问题，就能提前评测可能的利润空间与止损空间的大小，进而计算两者的比率关系，确定是否值得进行这笔交易。

如图1-5所示，如果在图中B点附近入场做多，可以考虑将止损点设在图中A点附近。同时，根据操盘工具，能够测量出本次价格的反弹会到达图中的0.618附近，也就是说可以将止盈点设在图中C点附近。

同理，如果选择在图1-6中的E点附近进行做空操作，那么可以考虑将止损点设在D点附近，同时根据操盘工具，测量得出本次价格将向下扩展到图中的1.382附近，因此可以考虑将止盈点设在图中F点附近。

实践证明，这样操作不仅具有良好的止盈止损比例，同时可以做到及时合理地止盈出场，落袋为安。

4.入场时点问题

宏观技术面为我们解决了市场位置、模式与幅度三大问题，但是还有一个问题需要微观技术面来解决，那就是具体的入场时点问题。所谓入场时点，就是具体的入场时间与入场点位。

根据微观操盘工具，即笔者总结出的三线法则，得出的入场时点是唯一的，而不是一个模糊的入场区间。微观操盘工具即三线法则的用法，会在后面为大家进行详细介绍。

如图1-7所示，在三线法则发出做空信号的最后一分钟入场，当时的时间是2012年3月9日9∶15，入场点位为1702.98。

六、成功操盘手的心态修炼

通过宏微观基本面以及宏微观技术面，我们不仅能够从整体上研判市场的情绪与趋势，评估市场整体年龄的大小、变换模式与结构以及市场的运动幅度，还能确认具体且唯一的入场时点。接下来就看能不能有效且一致性地执行我们的交易策略了。

实践证明，一致性稳定盈利的交易策略，不仅需要一致性的心态去执行，还要有?一致性的操盘原则进行规范和约束。为此笔者将操盘过程进行了细分，对每一个环节所应具备的心态进行了全面详细的剖析，归纳总结得出了操盘心态控制参照表，如表1-1所示。

根据笔者的操盘实践和体会，刚开始可以在操盘过程中有意识地去练习和塑造每一个环节所应该具备的良好心态，待这些主观意识的品质成为潜意识的个人特质时，我们的心态体系才能建立起来。一旦完美地建立起一致性的心态体系，在操盘过程中就能够做到不慌不忙，不紧不松，静如止水，运筹帷幄。

为了更好地规范操盘策略一致有效地执行，笔者有针对性地制定了如下6条操盘原则，如表1-2所示。

实践证明，严格遵守这些操盘原则，能够对我们成功操盘起到事半功倍的效果。当然，对于操盘心态的培养以及操盘原则的建立问题，会在后面进行详细讲解。

至此，整个操盘体系得以完美地建立起来。

其实构建这么一套操盘体系并不困难，难的是将这套操盘体系融会贯通，始终一致有效地运作。

如果你决心成为一名成功的操盘手，只要严格按照书中的指引不断地学习和实践，必定能够在合理的时间内实现你的梦想。

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